特种设备生产单位
电梯
质量安全总监、电梯安全员职责，电梯质量安全风险管控清单
1. 电梯质量安全总监职责
1.1电梯质量安全总监职责（电梯制造（含安装、修理、改造）单位）
1.2电梯质量安全总监职责（电梯安装（含修理）单位）
2.电梯质量安全员守则
2.1电梯质量安全员守则(电梯制造（含安装、修理、改造）单位)
2.2电梯质量安全员守则〔电梯安装（含修理）单位〕
3．电梯质量安全风险管控清单
3.1电梯质量安全风险管控清单（电梯制造（含安装、修理、改造）单位）
3.2电梯质量安全风险管控清单（电梯安装（含修理）单位）
电梯质量安全总监职责
〔电梯制造（含安装、修理、改造）单位〕
本单位设立的电梯质量安全总监是指负责电梯制造（含安装、修理、改造）质量保证系统安全运转的管理人员。质量安全总监按照职责要求直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：
（一）组织贯彻、实施
《中华人民共和国特种设备安全法》
《特种设备安全监察条例》
《特种设备生产和充装单位许可规则》《电梯维护保养规则》等电梯制造有关的安全技术规范及相关标准，对质量保证系统的实施负责；
（二）组织制定质量保证手册、程序文件、作业指导书等质量保证体系文件，批准程序文件；
（三）负责建立、保持和改进质量安全保证体系并使其有效运行，，指导和协调、监督检查质量保证体系各质量控制系统的工作；
（四）组织建立并持续维护电梯质量安全追溯体系；
（五）落实本单位质量安全管理机构设置和安全管理人员的配备；
（六）组织质量分析、质量审核并协助进行管理评审工作；
（七）实施对不合格品（项）的控制，行使质量安全一票否决权；负责重大不合格品的责任鉴定和处理，及时组织采取纠正预防措施；
（八）建立企业“公告板”制度，对所生产的电梯安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况，及时予以公示；
（九）组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理的信息系统；
（十）组织建立电梯制造质量安全日管控、周排查、月调度制度并有效实施；
（十一）向市场监督管理部门如实反映质量安全问题；
（十二）组织对质量安全员定期进行教育和培训；
（十三）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；
（十四）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯质量安全管理职责；
电梯质量安全总监职责
〔电梯安装（含修理）单位〕
本单位设立的电梯质量安全总监是指负责电梯安装（含修理）质量保证系统安全运转的管理人员。质量安全总监按照职责要求直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：
（一）组织贯彻、实施《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备生产和充装单位许可规则》《电梯维护保养规则》等电梯安装有关的安全技术规范及相关标准，对安装质量保证系统的实施负责；
（二）组织制定质量保证手册、程序文件、作业指导书等质量保证体系文件，批准程序文件；
（三）负责建立、保持和改进质量安全保证体系并使其有效运行，指导和协调、监督检查质量保证体系各质量控制系统的工作；
（四）组织建立并持续维护电梯安装（修理）质量安全追溯体系；
（五）落实本单位质量安全管理机构设置和安全管理人员的配备；
（六）组织质量分析、质量审核并协助进行管理评审工作；
（七）实施对不合格品（项）的控制，行使质量安全一票否决权；负责重大质量安全问题的责任鉴定和处理，及时组织采取纠正预防措施；
（八）建立企业“公告板”制度，对所安装（修理）的电梯安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况，及时予以公示；
（九）组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理的信息系统；
（十）组织建立电梯（含修理）质量安全日管控、周排查、月调度制度并有效实施；
（十一）向市场监督管理部门如实反映质量安全问题；
（十二）组织对质量安全员定期进行教育和培训；
（十三）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；
（十四）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯质量安全管理职责。
本单位设立的质量安全员是指具体负责电梯制造（含安装、修理、改造）质量过程控制的检查人员，根据本单位实际情况和产品制造工作需要，配备并任命足够数量的质量安全员。质量安全员应当具备电梯制造（含安装、修理、改造）质量安全管理能力，具有一定的行政和技术职权，按照职责要求，对质量安全总监或单位主要负责人负责，承担下列职责：
（一）负责审核质量控制程序文件和作业指导书；
（二）按照安全技术规范和质量保证手册要求，审查确认相关工作见证，检查制造过程的质量控制程序和要求实施情况；
（三）发现问题应当与当事人及时联系、解决，必要时责令停止当事人的工作，将情况向质量安全总监报告；未发现问题的，也应当予以记录并实行零风险报告；
（四）组织对相关技术人员定期进行教育和培训；
（五）配合检验机构做好电梯型式试验、监督检验等工作；
（六）落实电梯质量安全日管控工作制度，形成每日检查记录；
（七）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；
（八）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯质量安全管理职责。
本单位设立的质量安全员是指具体负责电梯安装（含修理）质量过程控制的检查人员，根据本单位实际情况和电梯安装（含修理）工作需要，配备并任命足够数量的质量安全员。质量安全员应当具备电梯（含修理）质量安全管理能力，具有一定的行政和技术职权，按照职责要求，对质量安全总监或单位主要负责人负责，承担下列职责：
（一）负责审核质量控制程序文件和作业指导书；
（二）按照安全技术规范和质量保证手册要求，审查确认相关工作见证，检查施工过程的质量控制程序和要求实施情况；
（三）发现问题应当与当事人及时联系、解决，必要时责令停止当事人的工作，将情况向质量安全总监报告；未发现问题的，也应当予以记录并实行零风险报告；
（四）组织对相关技术人员定期进行教育和培训；
（五）配合检验机构做好电梯监督检验等工作；
（六）落实电梯质量安全日管控工作制度，形成每日检查记录；
（七）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；
（八）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯质量安全管理职责。
电梯质量安全风险管控清单
〔电梯制造（含安装、修理、改造）单位〕
第一条 为建立并落实电梯制造（含安装、修理、改造）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条 本单位质量安全风险主要存在于电梯设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理和执行特种设备许可制度等环节。
第三条 设计风险至少包括以下几个方面：
（一）产品设计的依据不符合要求；
（二）未按规定对设计文件修改、外来设计文件进行控制；
（三）设计文件未经责任人员审查确认用于生产。
第四条 材料与零部件风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定对受委托方实施质量控制；
（二）未按规定进行材料与零部件验收(复验)、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；
（三）材料代用手续不全。
第五条 作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：
（一）未对设计图纸的工艺性进行审查；
（二）未按规定制定通用、专用文件和技术交底；
（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；
（四）生产用工装、模具的管理不当。
第六条 焊接风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；
（二）焊接工艺评定不符合要求；
（三）未按规定对焊缝返修进行控制。
第七条 检验与试验风险至少包括以下几个方面：
（一）检验与试验工艺不符合要求；
（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制；
（三）有型式试验或其他特殊试验要求的产品，未按规定进行控制。
第八条 生产设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：
（一）生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；
（二）生产设备和检验与试验装置档案管理不符合要求；
（三）生产设备和检验与试验装置状态控制，包括生产设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。
第九条 人员管理风险至少包括以下几个方面：
（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；
（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；
（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。
第十条 执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：
（一）资源条件未能持续保持许可条件；
（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；
（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。
第十一条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第十二条 本单位根据上述规定制定了《电梯质量安全风险管控清单》（例表见附录A9），当生产的电梯类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调整。
电梯质量安全风险管控清单
〔电梯安装（含修理）单位〕
第一条 为建立并落实电梯安装（含修理）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。
第二条 本单位质量安全风险主要存在于电梯施工过程中的材料与零部件、作业（工艺）、焊接、检验与试验、施工设备和检验试验装置、施工过程、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节；
第三条 井道勘测（隐蔽工程验收）风险至少包括以下几个方面：
（一）井道现场情况与电梯实际尺寸不符；
（二）曳引机承重工字刚、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否符合相关要求。
第四条 材料与零部件风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定对受委托方实施质量控制；
（二）未按规定进行材料与零部件验收（复验）、材料标识、存放、保管、领用和使用控制；
（三）材料变更手续不全。
第五条 作业（工艺）风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定进行图纸会审；
（二）未按规定编制电梯安装（含修理）施工方案等通用、专用的作业(工艺)文件，并进行施工技术交底；
（三）未按规定对生产工艺执行情况进行检查；
（四）施工用工装、模具的管理不当。
第六条 焊接风险至少包括以下几个方面：
（一）未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制；
（二）焊接工艺评定不符合要求；
（三）未按规定对焊缝返修进行控制。
第七条 检验与试验风险至少包括以下几个方面：
（一）检验与试验工艺不符合要求
（二）未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态、检验试验记录和报告进行控制。
第八条 施工设备和检验与试验装置风险至少包括以下几个方面：
（一）施工设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求；
（二）施工设备和检验与试验装置档案管理不符合要求；
（三）施工设备和检验与试验装置状态控制，包括设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的生产设备的检验报告等不符合要求。
第九条 施工过程风险至少包括以下几个方面：
（一）未对现场安全环境进行评价并制定措施；
（二）施工过程不符合相关要求。
第十条 人员管理风险至少包括以下几个方面：
（一）未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定；
（二）特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求；
（三）特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求。
第十一条 执行特种设备许可制度风险至少包括以下几个方面：
（一）资源条件未能持续保持许可条件；
（二）未按规定履行告知义务并接受监督检验；
（三）发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等。
第十二条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。
第十三条 本单位根据上述规定制定了《电梯质量安全风险管控清单》（例表见附录A10），当安装（含修理）的电梯类别、型号等发生改变可能导致风险指标产生变化时，需对清单及时进行调
电梯质量安全风险管控清单（安装（含修理））
序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注
1井道勘测井道现场情况与电梯实际尺寸不符安装施工前，根据设计图纸复核施工现场周排查质量安全总监
2曳引机承重工字刚、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否符合相关要求。安装施工前，根据设计图纸对隐蔽工程的施工质量进行验收周排查质量安全总监
3材料与零部件未按规定对受委托方实施质量控制建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制周排查质量安全总监
4未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管周排查质量安全总监
5未按规定进行领用、使用控制以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识日管控质量安全员
6未按规定办理材料变更手续按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续日管控质量安全员
7作业（工艺）未按规定编制锅炉安装（改造、修理）施工方案等通用、专用的作业（工艺）文件，并进行施工技术交底按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件并进行施工技术交底日管控质量安全员
8未按规定进行图纸会审按规定进行图纸会审，并做好相关记录周排查质量安全总监
9未按规定对作业（工艺）进行检查按控制程序文件规定，定期进行作业（工艺）执行情况检查日管控质量安全员
10施工用工装、模具的管理不符合要求定期开展工装机具使用管理检查并做好记录月调度主要负责人
11焊接未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程（包括焊接环境）进行管理、控制，并做好记录日管控质量安全员
12焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺周排查质量安全总监
13焊缝返修未按规定执行焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行日管控质量安全员
14检验与试验检验与试验工艺文件不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件周排查质量安全总监
15未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行控制按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录周排查质量安全总监
16未按规定对检验试验记录和报告进行控制应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告周排查质量安全总监
17施工设备和检验与试验装置采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录周排查质量安全总监
18档案管理不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理周排查质量安全总监
19设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的设备的检验报告等不符合要求按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理日管控质量安全员
20施工过程未对现场安全环境进行评价并制定措施对现场施工作业环境进行安全辨识，并制定相应的风险防范措施日管控质量安全员
21施工过程不符合相关要求制定现场作业指导手册，规范作业程序日管控质量安全员
22人员管理未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定制定人员管理相关程序，明确相关要求月调度主要负责人
23特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人
24特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人
25执行特种设备许可制度资源条件未能持续保持许可条件制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件月调度主要负责人
26未按规定履行告知义务并接受监督检验接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人
27发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人
28政府监督、通报、预警发现不合格项记录、整改月调度主要负责人
29投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人
30舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人
序号
风险类别
风险指标
风险管控措施
管控形式
责任人
备注
井道
勘测
井道现场情况与电梯实际尺寸不符
安装施工前，根据设计图纸复核施工现场
周排查
质量安全总监
曳引机承重工字刚、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件是否符合相关要求。
安装施工前，根据设计图纸对隐蔽工程的施工质量进行验收
周排查
质量安全总监
材料与
零部件
未按规定对受委托方实施质量控制
建立合格受委托方名录，按照程序文件进行采购质量控制
周排查
质量安全总监
未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管
按照法规、标准、控制程序文件的要求进行验收（复验）、存放与保管
周排查
质量安全总监
未按规定进行领用、使用控制以及材料标识
按照法规、标准、控制程序文件的要求进行料领用和使用以及材料标识
日管控
质量安全员
未按规定办理材料变更手续
按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续
日管控
质量安全员
作业
（工艺）
未按规定编制锅炉安装（改造、修理）施工方案等通用、专用的作业（工艺）文件，并进行施工技术交底
按照法规、标准、控制程序文件的要求编制工艺文件并进行施工技术交底
日管控
质量安全员
未按规定进行图纸会审
按规定进行图纸会审，并做好相关记录
周排查
质量安全总监
未按规定对作业（工艺）进行检查
按控制程序文件规定，定期进行作业（工艺）执行情况检查
日管控
质量安全员
10
施工用工装、模具的管理不符合要求
定期开展工装机具使用管理检查并做好记录
月调度
主要负责人
11
焊接
未按规定对焊接人员、焊接材料、焊接过程进行管理、控制
按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程（包括焊接环境）进行管理、控制，并做好记录
日管控
质量安全员
12
焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合要求
按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺
周排查
质量安全总监
13
焊缝返修未按规定执行
焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文件的要求执行
日管控
质量安全员
14
检验
与试验
检验与试验工艺文件不符合要求
按照法规、标准、控制程序文件的要求编制检验与试验工艺文件
周排查
质量安全总监
15
未按规定对检验与试验条件、过程检验、最终检验、检验与试验状态进行控制
按照法规、标准、控制程序文件的要求进行控制并做好状态标识以及相关记录
周排查
质量安全总监
16
未按规定对检验试验记录和报告进行控制
应及时出具准确规范的检验与试验记录和报告
周排查
质量安全总监
17
施工设备
和检验与试验装置
采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等的控制不符合要求
按照法规、标准、控制程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关环节进行控制并做好相关记录
周排查
质量安全总监
18
档案管理不符合要求
按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进行管理
周排查
质量安全总监
19
设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定要求检验的设备的检验报告等不符合要求
按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的相关标识、检验报告进行管理
日管控
质量安全员
20
施工过程
未对现场安全环境进行评价并制定措施
对现场施工作业环境进行安全辨识，并制定相应的风险防范措施
日管控
质量安全员
21
施工过程不符合相关要求
制定现场作业指导手册，规范作业程序
日管控
质量安全员
22
人员管理
未对人员培训的要求、内容、计划和实施等做出规定
制定人员管理相关程序，明确相关要求
月调度
主要负责人
23
特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求
加强过程巡查及档案管理
月调度
主要负责人
24
特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理不符合要求
检查相关工作见证材料
月调度
主要负责人
25
执行特种设备许可制度
资源条件未能持续保持许可条件
制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，当相关人员、工作场所、设备设施等发生变化时，及时核查是否满足许可条件
月调度
主要负责人
26
未按规定履行告知义务并接受监督检验
接受各级特种设备安全监管部门的监督，并按规定申报和接受监督检验
月调度
主要负责人
27
发现涂改、倒卖、出租、出借许可证行为等
按规定进行许可证管理
月调度
主要负责人
28
政府监督、通报、预警
发现不合格项
记录、整改
月调度
主要负责人
29
投诉举报
发现不合格项
记录、整改、消除安全隐患
月调度
主要负责人
30
舆情信息
发现不合格项
记录、整改
月调度
主要负责人
备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯安装（含修理）单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。
